为引导中小企业增强合规意识，提升合规管理水平，防范生产经营风险，促进高质量发展，近日，工业和信息化部等15部门联合印发《关于促进中小企业提升合规意识加强合规管理的指导意见》（以下称《意见）。

《意见》进一步明确了合规管理重点领域，涉及劳动用工、财税、产品和服务质量等十个方面，并提出阶段性工作目标：到2030年，中小企业合规发展环境进一步优化，中小企业合规服务工作体系基本形成，企业基本具备适应高质量发展要求的合规管理意识和能力，依法合规经营水平显著提升，合规成为中小企业核心竞争力的重要组成部分。

一、在知识产权合规方面

《意见》提出，引导中小企业遵守有关法律法规，强化对商标、专利、著作权、商业秘密等知识产权的创造、运用、保护和管理，参照相关标准、规范制定相关管理制度并有效执行；及时完成权利登记或注册；规范运用知识产权成果，合规实施许可和转让，加强在研发、设计、采购、生产、销售、参展等环节的知识产权风险评估，依法合规使用他人知识产权，合理确定知识产权价值，有效保障创新者、使用者权益，促进知识产权保护运用。鼓励中小企业开展数据知识产权登记。

二、在网络和数据安全合规方面

引导中小企业遵守网络安全、数据安全等方面法律法规，加强信息系统、网络、数据的安全防护和安全意识教育；制定实施数据安全合规管理制度，加强对数据的分类分级和权限管理，加强人员管理和技术控制，履行重要数据识别备案、分级防护、风险评估等责任义务，防范并及时应对和处理数据泄露、篡改、丢失事件；重点梳理向第三方输出、共享、委托、提供数据，从第三方接受数据，处理个人信息及跨境传输数据等活动中的合规要求和风险，落实特定类型信息收集与使用合规义务，保护企业数据及个人信息安全。

三、在公司治理合规方面

引导中小企业依法注册登记，确保登记信息真实、准确、完整，依法完成出资；建立规范、透明的治理结构，制定和执行公司章程，明确股东、董事、董事会、监事、监事会、高级管理人员的权利和义务，加强廉洁风险防控；合法合规对外担保，有效控制担保风险；合理开展融资活动，确保资金使用合规；真实、准确、完整、及时开展信息披露；企业解散的，依法完成解散程序，及时履行清算义务。

此外，《意见》还提出具体实施要求。鼓励各地组织开展形式多样的宣传活动，加强涉企法律法规、监管规定、政策要求的宣传解读，开展“以案说规”等案件分析，帮助广大中小企业树立合规意识，将合规管理纳入中小企业经营管理领军人才和专精特新“小巨人”、专精特新中小企业培训内容。同时，鼓励各地深入调研了解本地中小企业合规管理情况，研究开发中小企业合规实务操作指南、合规诊断工具等，开展企业合规指导和合规诊断公益服务等。

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