证监会近日修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》（以下简称《规定》），新规自发布之日起实施。

《规定》突出目标导向和问题导向

要求上市证券公司规范市场化融资行为；审慎开展高资本消耗型业务；完善从业人员管理及长效激励约束机制，严格规范短期激励，不得过度激励；要求上市证券公司应当持续健全考核问责机制和声誉风险管理体系；重视提高现金分红水平，鼓励形成实施股份回购的机制性安排。

Wind数据显示

目前，上市证券公司有43家，总资产占全行业的77%，2023年的营业收入、净利润分别占全行业的70%和77%。此外，今年一季报数据显示，43家上市券商合计实现营业收入1058.28亿元，同比下滑21.55%；合计实现净利润293.51亿元，同比下滑31.69%。仅5家公司实现营业收入、净利润同比双增长。

业内人士认为

随着公司治理规则体系不断成熟，上市证券公司整体保持规范稳健发展态势，但仍面临“大而不强”的问题，在发展理念、内控治理、投资者保护、信息披露等方面距离一流投资银行和投资机构的标准和要求仍有较大差距。为此，有必要根据当前的监管要求和行业发展形势，对《规定》进一步修改完善。

也有专家表示，此次《规定》要求上市证券公司以更鲜明的人民立场、更先进的发展理念、更严格的合规风控和更加规范透明的信息披露，努力回归本源、做优做强，切实担负起引领行业高质量发展的“领头羊”和“排头兵”作用，意在落实新“国九条”，加速建设一流投行。

据悉 

这不是《规定》第一次修订。证监会于2009年发布了《规定》，并分别于2010年和2020年进行了修订。

证监会表示，将持续加强证券公司日常监管，强化执法问责，督促上市证券公司将《规定》的一系列新要求落实到位，并将实践中好的经验和做法向全行业辐射，促进证券行业机构高质量发展。

图片来源|东西南北杂志社

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